节能风电网下申购四配售对象上“黑名单”

　　9月22日，包括节能风电（601016.SH）和华懋科技（603306.SH）在内的两家IPO公司公布了首次公开发行 A 股网下发行结果及网上中签率公告。
　　无一例外，由于网上申购火爆，最终，两家主承销商都启动了网上回拨机制，而网下配售分别仅录得一成的配售额。
　　根据网上申购情况，节能风电网上初步有效申购倍数高达426 倍。根据《发行公告》公布的回拨安排，发行人和保荐人（主承销商）将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1777.8 万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为 16000.2 万股，占本次发行数量的 90%。
　　同样，华懋科技网上初步有效申购倍数更是达到了755.7315 倍之巨。为此，发行人和主承销商将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 350 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 3150 万股，占本次发行总量的 90%。
　　在回拨机制实施后，节能风电和华懋科技网上发行最终中签率分别为 0.70418540%和0.29772479%。而网下申购中签率分别则低至为为 0.09782968%和 0.226581%。
　　值得一提的是，在节能风电的网下申购中，申购“黑名单”再次上榜。据公司公告表明，经核查确认，在初步询价阶段提交有效报价的 134 家网下投资者管理的 269个配售对象中，有 130 家网下投资者管理的 265 个配售对象按照《发行公告》的要求及时进行了网下申购并足额缴纳了申购款，有效申购资金为 3943410.80 万元，有效申购数量为 1817240 万股。
　　不过，有 1 个配售对象被列入了首次公开发行股票网下投资者黑名单，公司决定不对其进行配售；2 个配售对象已缴款但未申购，1 个配售对象未申购未缴款，申购无效。
　　其中，此前已被列入“黑名单”的薛非可申购数量为1700万股；顾鹏原拟申购12400万股，但既未申购也未缴款；胡关凤和上海潞安投资有限公司两个配售对象原拟申购12400万股和1250万股，但均在缴款后未进行申购。
　　相比之下，在华懋科技网下配售中，75 家网下投资者管理的 142个有效报价配售对象中，均按照《发行公告》的要求及时、足额缴纳了申购款，有效申购资金为 1865997.6万元，有效申购数量为 154470万股。